CFA考试中的道德科目知识的学习是需要理解的，他不是金融知识，但是在考试中和工作中是不可缺少的，今天我们看看CFA道德相关的知识点，看看是不是理解记住了呢？

（一）、对成员，推荐的合规流程：

成员必须了解管辖权的法律、规则和条例的变化。

必须定期审阅合规的流程，确保这些流程适用于现行的法律、法规或者CFA伦理和准则。·为了帮助雇员获得法律、法规、CFA准则和规定的要求，成员应该保存有效的参考材料备查。

在不清楚的时候，成员应该寻求法律顾问、或者公司合规审查（Compliance）部门的意见。

当成员从任何违反法律、法规或者CFA伦理和准则的行为中脱离的时候，他们应该记录下这种行为，并且鼓励他们的雇主停止这种行为。

CFA伦理和准则不要求向政府机构汇报违法行为，但是在某些情况下我们建议成员这样做，同时法律要求成员这样做。

强烈鼓励成员举报其他成员的违规行为。


（二）、对公司，推荐的合规流程：

制定、采纳一个行为准则。

使所有雇员能够得到对相关法律和法规进行了强调的信息。

建立书面的流程，来报告任何疑似违反法律、法规和公司政策的行为。

负责建立和维护投资服务和产品的会员应该同时了解并遵守公司注册地和产品发售地的法律及监管政策。

CFA道德是需要考生梳理的，如果在备考CFA考试中没有梳理清楚是难以理解的，这边有CFA思维导图可以帮助考生学习，那不知道你是不是需要呢？有需要可以在线咨询或者添加老师微信。