CFA冲刺知识点来了,在CFA考试中道德知识科目的比重是很大的。不知道你对CFA考试道德科目七大准则,二十二条细则考什么了解多少呢?
在具体备考CFA中,七大行为准则,二十二条细则,要注意以下要点:
专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。
尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。
对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;
对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。
投资分析、建议和行为:注重于客户的沟通,诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。
利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。
CFA会员或候选人的责任:明确责任,CFA考试不得作弊、不得泄露考试信息、在使用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。
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